（中铁十三局集团有限公司与驻马店市驿阳高速公路有限公司等建设工程施工合同协议纠纷再审案分析）
一、案件要旨
2004年9月，被告中铁十三局中标新蔡至泌阳高速公路工程土建工程的部分工程。该公司驻马店至泌阳高速公路第10合同段项目经理部于2005年9月2日任命被告吴涛为该经理部一工区经理部经理， 2005年9月12日被告吴涛与原告方金元签订了《劳务合作协议书》。合同签订后，双方均积极履行。2005年11月23日中铁十三局驻马店至泌阳高速公路第10合同段项目经理部向一工区发出通知，以土方三队（方金元）施工进度严重滞后为由，将原告方金元的施工段工程数量交由土方一队施工。原告方金元在施工期间，对其完成的工程量，分别在5张“土方三队路基土（石）方结算数量计算表”上签署“同意K158+…计算方量，方金元”的字样，在11张“工程数量确认书”上签署本人的名字予以确认。2006年7月14日，被告吴涛委托孙国庆与原告方金元办理有关结算事宜，2006年12月7日，双方就该劳务合作的工程费用进行了结算，形成了“工程结算协议书”，该结算协议签订后，原告方金元按协议约定，持结算协议已在中铁十三局驿阳高速公路第十合同段项目经理部领款计13万元。庭审中，原告方金元提供了在双方结算前的2005年11月中铁十三局作为申请单位向业主提交的“工程设计变更申请单”，“工程设计变更费用估算表”和“工程设计变更会签表”的复印件，估算表和会签表均有承包人、总监理工程师、计划合同处及总经理的签字。一审法院审理认为，“劳务合作协议书”名为劳务合作实为工程转包，因违反法律的强制性规定而为无效合同，双方所签订的“工程结算协议书”是在原告方金元停工，对工程量进行确认后双方协商的结果，系双方当事人的真实意思表示，应为有效合同，关于变更问题，依据结算协议第八条约定：“变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算…。”原告方金元应在业主批复后，另行主张；此外，申请变更工程数量和批准要经过严格的批复程序，原告方金元提供的有关变更的证据不但是复印件，内容也有明显的更改痕迹，无法作为定案依据，而且结算协议明确约定是“最终结算”，“本结算无任何遗留问题，乙方不得再以任何理由追加工程价款。”，而原告方金元提供的有关变更的证据的时间是在双方签订结算协议前一年，一年后的结算协议也并未就变更的数量及价款作出具体的约定，因此，原告方金山的诉讼请求不能得到支持；二审法院审理认为，2006年12月7日的“工程结算协议书”不包括变更工程。“工程结算协议书”第八条明确约定：“变更工程数量待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算”。从中铁十三局提交法庭的1295185元工程价款的结算统计明细表可看出，显然“工程结算协议书”结算工程价款总额1295185元是不包括变更工程价款的。变更工程数量及变更工程价款，因业主未在法律规定的时间内予以确认或者提出协商意见，应视为变更工程价款报告已被业主确认，应以方金元提交法庭的工程设计变更申请单、估算表、会签表确定。法院再审认为，被告中铁十三局在再审中提交的两份“工程设计变更通知书”因与案件查明的事实存在多处矛盾之处，并且无法合理解释，因而不能作为再审中的新证据使用，于变更工程的工程量，工程结算协议第八条虽有“变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算”的约定，但该变更工程完工距今已近六年，现中铁十三局仍未能举出业主业已批复的充分证据，因此，变更工程数量以方金元提交的工程设计变更申请表、估算表上数量为准，维持二审判决。
本案要旨为，根据财政部、建设部关于印发《建设工程价款结算暂行办法》的通知的规定，承包人向发包人提交变更工程价款报告后，发包人应在收到之曰起14天内予以确认或提出协商意见，自变更工程价款报告到达之日起14天内，双方未确认也未提出协商意见时，视为变更工程价款报告已被确认。
本案的争议焦点主要是，方金元施工的变更工程部分的工程量及价款如何确定。一审法院审理认为，方金元提供的有关变更的证据不但是复印件，内容也有明显的更改痕迹，无法作为定案依据。并且，结算协议明确约定是“最终结算”，“本结算无任何遗留问题，乙方不得再以任何理由追加工程价款。”因此，原告请求被告支付变更数量工程款的请求不予支持；二审法院和再审法院均认为，2006年12月7日的“工程结算协议书”不包括变更工程。“工程结算协议书”第八条明确约定：“变更工程数量待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算”。从中铁十三局提交法庭的1295185元工程价款的结算统计明细表可看出，显然“工程结算协议书”结算工程价款总额1295185元是不包括变更工程价款的。因而，依据财建【2004】369号文第十条的规定，该变更工程完工距今已近六年，现中铁十三局仍未能举出业主业已批复的充分证据，结合中铁十三局变更工程的材料，己上报给业主三年有余，业主以三方未联测为由不予批复的，应当视为中铁十三局上报的变更工程价款报告已被业主确认。从中铁十三局上报给业主的报批材料看，无论是变更工程的施工内容还是变更工程的地点、桩号、数量及变更工程的价款均与方金元提交的工程设计变更申请单、估算表、会签表等内容完全一样，加上驿阳高速公司与中铁十三局工程款已全部结清的事实，中铁十三局应当支付方金元变更工程价款1484584.44 元。
二、案件来源
河南省泌阳县人民法院(2008)泌民初字第61号民事判决，河南省驻马店市中级人民法院（2008）驻民三终字第670号，河南省驻马店市中级人民法院(2011)驻民再终字第00002号
三、基本案情
2004年9月，中铁十三局中标新蔡至泌阳高速公路工程土建工程的部分工程。该公司驻马店至泌阳高速公路第10合同段项目经理部于2005年9月2日任命吴涛为该经理部一工区经理部经理， 2005年9月12日吴涛与方金元签订了《劳务合作协议书》。《劳务合作协议书》的甲乙双方分别是“驿阳高速第十标一工区吴涛和一工区K157+935-K159+100段方金元”，协议的主要内容有：“第二条，工程范围：乙方承建甲方本合同段的路基工程包括本路段所有的路基填方、特殊路基、路基防护等有关工程。第三条，工程管理，1、乙方承建的河南省驻马店至泌阳高速公路施工第10项目部一工区部分工程，由乙方组织施工，甲方对工程全过程监控。……3，技术与质量，乙方必须按照施工图纸、《施工规范》、设计文件、工程质量验收标准及业主要求施工，严格控制工程质量，达到业主要求的质量等级标准。若出现技术及质量问题及所发生的各种费用由乙方无条件全部负责，对于工程施工过程中出现的技术及质量问题，甲方可根据问题的轻重有权采取相应的措施。……第六条，有关费用，1、甲方为乙方传达有关本合同工程业主的指示、通知及会议精神、工程计量汇总、资料的送取、验收等，甲方收取乙方管理费用，总额为合同总价的10%，无论工程量发生任何变化，均不做调整。……。”合同签订后，双方均积极履行。2005年11月23日中铁十三局驻马店至泌阳高速公路第10合同段项目经理部向一工区发出通知，以土方三队（方金元）施工进度严重滞后为由，将方金元的施工段工程数量交由土方一队施工。方金元遂于2005年11月停工，剩余工程由土方一队继续进行。方金元在施工期间，对其完成的工程量，分别在5张“土方三队路基土（石）方结算数量计算表”上签署“同意K158+…计算方量，方金元”的字样，在11张“工程数量确认书”上签署本人的名字予以确认。2006年7月14日，吴涛委托孙国庆与方金元办理有关结算事宜，2006年12月7日，双方就该劳务合作的工程费用进行了结算，形成了“工程结算协议书”，协议书的内容为：“甲方中铁十三局驿阳高速公路第10合同段一工区，乙方方金元，结算工程项目：一工区土方三队，结算工程价款总额1295185元。一、本次结算是对乙方施工甲方工程项目所有工程量的最终结算，工程价款为乙方施工工程项目的总额。本次结算无任何遗留问题，乙方不得再以任何理由追加工程价款。二、扣除乙方借款491200元，管理费用129519元，税金44166元，材料费42000元，罚款100000元，补差40000元，乙方剩余工程价款为448301元。三、根据业主扣款项目及双方合同约定，质量保证金64759元，待保修期满，依据业主返还甲方情况，甲方返还乙方剩余质量保证金。四、扣除各项费用及扣留质量保证金，本结算应支付乙方价款383541元，由中铁十三局驿阳高速公路第10合同段项目经理部直接对乙方进行支付，甲方出具收据。……七、自结算之日起，甲乙双方将不存在任何劳务关系，乙方在工程施工期间所有债务关系与甲方无关。八、变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算，3%奖励基金38856元、其它未扣款项，经双方协商后，在业主批复变更金额内扣留（或扣除）。”该协议书有甲方委托代理人孙国庆和乙方方金元、施辉义分别签字、按印。该结算协议签订后，方金元按协议约定，持结算协议已在中铁十三局驿阳高速公路第十合同段项目经理部领款计13万元。庭审中，方金元提供了在双方结算前的2005年11月中铁十三局作为申请单位向业主提交的“工程设计变更申请单”，“工程设计变更费用估算表”和“工程设计变更会签表”的复印件，估算表和会签表均有承包人、总监理工程师、计划合同处及总经理的签字，签字的基本内容为：“同意利用碎石换填”，其中两张“工程设计变更费用估算表”显示的部分内容已被更改。显示的“估计金额”分别为640964.6元和843619.84元。庭审中吴涛辩称驿阳高速公路公司尚欠中铁十三局工程款700万元，未提供任何证据。
另查明，方金元所施工的高速公路现已通车使用。
四、法院审理
一审法院认为，吴涛系中铁十三局第10合同段项目经理部项目部的一工区经理，其与方金元于2005年9月12日所签订的“劳务合作协议书”系中铁十三局第10合同段项目经理部项目部的职务行为。从该“劳务合作协议书”的内容和结算协议中约定有管理费以及方金元施工的工程范围看，该“劳务合作协议书”名为劳务合作实为工程转包。中铁十三局作为中标单位即承包人将工程转包给不具任何资质的自然人承包，违反有关法律和行政法规的强制性规定，该“劳务合作协议书”应为无效合同。关于双方签订的“工程结算协议书”。《中华人民共和国合同法》第五十七条规定：“合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。”第九十八条规定：“合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。”该结算协议是在方金元停工，对工程量进行确认后双方协商的结果，系双方当事人的真实意思表示。且该协议签订后，方金元已经履行了该协议即持该协议从中铁十三局领取了13万元的工程款，故双方就工程价款所形成的“工程结算协议书”并不违反有关法律和行政法规的强制性规定，应为有效合同。方金元认为该协议系吴涛欺诈胁迫所为，不是双方真实意思表示的理由没有任何证据，不予采信。
关于变更问题，法院认为：（一）该结算协议第八条约定：“变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算…。”显然这是一个附生效条件的条款，即必须经业主批复方可结算，而方金元并未提供变更数量已经业主批复的任何证据，说明该生效条件并未成就。故方金元不能据此主张变更工程款项。若确有变更的事实，待条件成就时，方金元可另行主张权利。（二）申请变更工程数量和批准要经过严格的批复程序，方金元提供的有关变更的证据不但是复印件，内容也有明显的更改痕迹，无法作为定案依据。结算协议明确约定是“最终结算”，“本结算无任何遗留问题，乙方不得再以任何理由追加工程价款。”而方金元提供的有关变更的证据的时间是在双方签订结算协议前一年，一年后的结算协议也并未就变更的数量及价款作出具体的约定，故方金元按照一年前的存在明显瑕疵的证据要求吴涛、中铁十三局、驿阳高速公司支付变更数量工程款的请求缺乏事实根据，不予采信。关于中铁十三局扣除方金元129519元的管理费的问题。最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条规定：“承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定，收缴当事人已经取得的非法所得。”双方签订的《劳务合作协议书》属无效合同，在结算时，中铁十三局扣除方金元129519元的管理费行为不受法律保护，且违反有关法律和行政法规的强制性规定，属于非法所得，应依法予以收缴。按照双方签订的“工程结算协议书”，中铁十三局尚欠方金元383541元，扣除方金元在协议签订后领取的130000元，中铁十三局实欠方金元告工程款253541元。由于吴涛与方金元签订合同的行为系中铁十三局的职务行为，该款应由中铁十三局偿还，吴涛不承担偿还责任。由于方金元和中铁十三局均未提供驿阳高速公司拖欠工程款的任何证据，驿阳高速公路公司不承担偿还责任。
经泌阳县人民法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百三十条、《中华人民共和国民法通则》第八十七条、第一百三十四条、《中华人民共和国合同法》第五十七条、第九十八条、第二百七十二条第三款及《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二条、第四条、第十六条第一款、第二十六条之规定，判决：一、中铁十三局支付方金元工程款253541元，限判决生效之日起五日内付清。二、驳回方金元对吴涛和驿阳高速公司的诉讼请求。三、驳回方金元的其它诉讼请求。四、收缴中铁十三局已经取得的管理费129519元，限中铁十三局于判决生效之日起五日内履行完毕。
法院二审查明，驿阳高速公司业主处来访登记表中显示中铁十三局自报拖欠方金元工程款195万元；驻马店至泌阳高速公路第10合同段变更工程业主未批复原因表格内容显示中铁十三局上报变更部分工程价款分别为：K158+580-K158+650过塘路基处理为640964.6元；K158+650 -K158+715过塘路基处理843619.84元。工程已交付使用，业主就第10合同段的工程价款对中铁十三局己结清。中铁十三局第10合同段项目部勒令土方三队（方金元）退场停止施工的时间为2006年5月10日。
二审法院认为，本案双方当事人系因建设工程施工合同工程款结算引起纠纷，中铁十三局中标新蔡至泌阳高速公路工程土建工程的部分工程，该公司任命吴涛为第10合同段项目经理部一工区经理，其与方金元于2005年9月12日所签订的“劳务合作协议书”是中铁十三局第10合同段项目经理部的职务行为。方金元上诉称关于吴涛不是中铁十三局第10合同段项目经理一工区经理，吴涛与其签订“劳务合作协议书”的行为是吴涛的个人行为，不是职务行为，吴涛应与中铁十三局承担连带责任的主张，缺乏证据证明，不予支持。从该“劳务合作协议书”的内容以及方金元施工的工程范围看，该“劳务合作协议书”名为劳务合作实为工程转包。中铁十三局作为中标单位即承包人将承包工程转包给不具备任何施工资质的自然人承包，违反有关法律和行政法规的强制性规定，该“劳务合作协议书”应为无效合同。关于2006年12月7日双方签订的“工程结算协议书”问题。该“结算协议书”与2005年9月12日双方签订的“劳务合作协议书”，“劳务合作协议书”是“工程结算协议书”的基础和前提，“工程结算协议书”是“劳务合作协议书”的继续与延伸。鉴于“工程结算协议书”是双方对工程量确认后协商的结果，诉讼中方金元虽对该结算结果提出异议，认为该结算结果系受中铁十三局的有关人员欺诈、胁迫所为，不是其真实意思表示，但未提供证据予以证明。关于“工程结算协议书”中扣除方金元129519元管理费的约定，根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条的规定，合同无效的后果是返还财产，赔偿损失。该管理费从方金元处取得，理应返还给方金元。由于方金元协议签订后已领取了130000元，所以中铁十三局实欠方金元工程款253541元。关于原审法院认定“工程结算协议”系合同中独立存在的有关解决争议方法的条款，应为有效合同，同时认定129519元管理费属非法所得，予以收缴不当，且相互矛盾，二审应予纠正。关于工程量变更部分，2006年12月7日的“工程结算协议书”不包括变更工程。“工程结算协议书”第八条明确约定：“变更工程数量待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算”。从中铁十三局提交法庭的1295185元工程价款的结算统计明细表可看出，显然“工程结算协议书”结算工程价款总额1295185元是不包括变更工程价款的。中铁十三局关于不存在变更工程，方金元完成的全部工程价款总额就是1295185元的辩称，没有证据证明，不能成立。变更工程数量及变更工程价款，应以方金元提交法庭的工程设计变更申请单、估算表、会签表确定。关于变更工程数量，“工程结算协议书”第八条有“变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况甲方对其单独计算”的约定。参照财政部、建设部关于印发《建设工程价款结算暂行办法》的通知第十条：“在工程设计变更确定后14天内，设计变更涉及工程价款调整的，由承包人向发包人提出，经发包人审核同意后调整合同价款”。“收到变更工程价款报告一方应在收到之曰起14天内予以确认或提出协商意见，自变更工程价款报告到达之日起14天内，双方未确认也未提出协商意见时，视为变更工程价款报告已被确认”之规定。结合中铁十三局变更工程的材料，己上报给业主三年有余，业主以三方未联测为由不予批复的，应当视为中铁十三局上报的变更工程价款报告已被业主确认。从中铁十三局上报给业主的报批材料看，无论是变更工程的施工内容还是变更工程的地点、桩号、数量及变更工程的价款均与方金元提交的工程设计变更申请单、估算表、会签表等内容完全一样，加上驿阳高速公司与中铁十三局工程款已全部结清的事实，中铁十三局应当支付方金元变更工程价款1484584.44 元。关于驿阳高速公司责任承担问题，因其已与中铁十三局结算完华，依照有关法律规定，其不应当再向方金元承担工程款的给付责任。综上，中铁十三局应支付方金元变更工程款1484584.44元、管理费129519元，合计1614103.44元。
法院再审查明的事实除与一、二审查明的事实一致外，另查明：2004年9月，中铁十三局中标由驻马店市新阳高速公路投资有限公司招标的新蔡至泌阳高速公路工程土建工程的部分工程。从驿阳高速公司工商登记情况看，2005年5月，根据河南省人民政府相关《会议纪要》精神，河南高速公路发展有限公司负责承建河南新蔡至泌阳高速公路西段驻马店至泌阳高速公路，为加强该项目建设管理，成立驿阳高速公司，该公司成为驻马店至泌阳高速公路的业主。二审及再审中驿阳高速公司均以业主单位的身份参加诉讼。其它诉讼参与人中铁十三局、吴涛、方金元均对驿阳高速公司的诉讼参与人的主体均资格无异议。
再审中，中铁十三局提交了以下三组证据，用以证明方金元的土方三队所施工的变更部分的工程量及价款现已经过业主批复，批复的结果，及业主驿阳高速公司批复的真实时间。1、编号为“YY-BGTZ-10047”河南省驻马店至泌阳高速公路的工程设计变更通知书，将方金元施工的K158+580-K158+650过塘路基处理变更工程部分的工程价款由640964.6元确定为54324.2元。2、编号为“YY-BGTZ-10048”的河南省驻马店至泌阳高速公路工程设计变更通知书，将方金元施工的K158+650-K158+715过塘路基处理变更工程部分的工程价款由843619.84元确定为183698.34元。3、2011年5月23日由驿阳高速公司出具的内容为“驻马店至泌阳高速公路关于路基填换设计变更（包括第10合同段K158+580-K158+650过塘路基处理，K158+650-K158+715过塘路基处理），于2010年2月份由驿阳高速公司批复，同时按照省交通厅指示精神上报，省交通厅于2010年6月份批复。”的情况说明。
针对以上三份证据，方金元质证认为，证据1、2，是不真实的，不能作为定案依据；证据3，因缺少驿阳高速负责人的签字，且没有出具人的签字，因而不具备证明的效力，事实上，中铁十三局是拿不出正式的批复文件来证明批复的真实时间的。
驿阳高速公司针对上述三份证据，不予质证。
吴涛针对上述三份证据的真实性无异议，其它不发表意见。
法院再审认为，本案双方当事人争议的焦点问题是方金元施工的变更工程部分的工程量及价款如何确定。中铁十三局认为其申诉时提交的两份“工程设计变更通知书”的内容足以证明该两份“工程设计变更通知书”就是对变更工程的批复，但从法院查明的事实看，对变更工程的工程量在三方未实地联测的情况下，两份“工程设计变更通知书”所载明的工程量从何而来，且该两份通知书的签署时间为是2006年7月份和8月份，其与2006年12月7日中铁十三局委托孙国庆与方金元签订的工程结算协议书第八条“变更工程数量，待业主批复后，甲方对其单独计算” 的约定明显矛盾。在本案一、二审开庭审理中，中铁十三局均未曾出示，吴涛在一审中提交了编号为“YY-BGTZ-10017”的河南省驻马店至泌阳高速公路工程设计变更通知书，其上明确载明该通知书签署时间2007年6月，与中铁十三局在再审中提交两份变更通知书相互矛盾，根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的相关规定，该证据不能作为再审中的新证据使用，故法院不予采信。因驿阳高速公司当庭对其出具的“情况说明”的真实性未予确认，故驿阳高速公司出具的“情况说明”不具客观性，法院亦不予采信。关于变更工程的工程量，工程结算协议第八条虽有“变更工程数量，待业主批复后，根据批复情况，甲方对其单独计算”的约定，但该变更工程完工距今已近六年，现中铁十三局仍未能举出业主业已批复的充分证据，依据财建【2004】369号文第十条的规定，法院二审判决认定，变更工程数量以方金元提交的工程设计变更申请表、估算表上数量为准，变更工程价款按照会签表上多方会签同意的挖除非适用材料、碎石土换填的计价标准及数量予以计算并无不当。综上所述，中铁十三局的申诉理由缺乏事实及法律依据，抗诉机关的抗诉意见不能成立，法院再审不予支持。法院二审判决认定事实清楚、适用法律正确、程序合法，应予维持。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百八十六条和最高人民法院《关于适用若干问题的意见》第二百零一条的规定，判决如下：
维持本院（2008）驻民三终字第670号民事判决。
五、与本案及类似案例有关的法规索引
财政部 建设部关于印发《建设工程价款结算暂行办法》的通知
第十条 工程设计变更价款调整
（三）工程设计变更确定后14天内，如承包人未提出变更工程价款报告，则发包人可根据所掌握的资料决定是否调整合同价款和调整的具体金额。重大工程变更涉及工程价款变更报告和确认的时限由发、承包双方协商确定。
收到变更工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见，自变更工程价款报告送达之日起14天内，对方未确认也未提出协商意见时，视为变更工程价款报告已被确认。
确认增（减）的工程变更价款作为追加（减）合同价款与工程进度款同期支付。
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》
第二条 建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持
第十六条 当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定结算工程价款。
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编者注：本文摘自北京建设工程与房地产专业律师唐湘凌编著的《中国建设工程施工合同纠纷案例百案评析》。唐湘凌毕业于中国人民大学，法学硕士，从事法律职业十余年。其北京建设工程与房地产专业律师团队处理过大量涉及工程建设、房地产的法律事务，在该领域有丰富经验，欢迎委托处理该领域的法律事务（地址：北京市朝阳区东三环北路38号北京国际中心；电话：186-0190-0636，邮箱：lawyernew@163.com）。
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浙江省水利厅关于印发《浙江省水利科技项目管理办法（试行）》的通知
浙江省水利厅
关于印发《浙江省水利科技项目管理办法（试行）》的通知
浙水科[2008]1号
各市、县（市、区）水利（水电、水务）局，厅属各单位，厅机关各处（室、局）、总站、中心：
为加强我省水利科技项目管理工作，促进项目管理的规范化、科学化、制度化，推进水利科技创新，特制定《浙江省水利科技项目管理办法（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
试行中有何建议或意见，请及时向厅科技处反馈。
联 系 人：叶红蕾；
联系电话：0571-87826556；
传 真：0571-87808040；
电子邮箱：kjc@zjwater.gov.cn。
二○○八年二月十五日
浙江省水利科技项目管理办法
（试 行）
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强水利科技项目管理工作，促进项目管理的规范化、科学化、制度化，根据《浙江省科学技术成果鉴定办法》、《浙江省科技成果登记实施办法》、《浙江省科学技术奖励办法》和《浙江省省级部门支出预算管理办法》等有关规定，结合我省水利科技管理工作实际，制定本办法。
第二条 水利科技项目是指根据我省水利发展要求，围绕水利中心工作开展的基础理论研究、软科学研究和应用技术的开发、引进、推广、试验以及省水利地方标准编制等活动，应具有创新性、先进性、推广性、实用性。
第三条 水利科技项目管理工作应遵循“鼓励创新、注重应用；规范管理、强化服务”的原则，保证水利科技项目管理的公开、公平、公正。
第四条 厅根据国家、省水利发展规划及省科学技术发展规划要求，定期发布水利科技项目指南及水利科技成果推广目录。
第五条 厅设立水利科技专家库，组织专家参与科技项目的立项、验收、鉴定(评审)、评奖等工作。
第六条 水利科技项目经费列入部门预算管理。厅设立水利科技推广专项资金，资金使用管理办法另行制定。
第七条 厅科技处会同厅有关部门归口管理水利科技项目。
第二章 项目立项
第八条 水利科技项目按经费渠道分审批和审核两类；按重要程度分重大、重点和一般三类。
审批类水利科技项目主要是指厅机关各处（室、局）、中心、总站和厅直属单位（以下称业务管理部门）直接向厅申请立项，并列入省级部门预算管理的水利科技项目；审核类水利科技项目主要是指业务管理部门直接向厅申请立项，但不列入省级部门预算管理的水利科技项目，以及地方水利部门和省内其他水利企事业单位向厅申请立项的水利科技项目。
重大水利科技项目是指根据省政府工作部署和我省水利发展规划，由厅组织实施的研究解决与我省经济社会发展全局有关的，涉及多学科、多部门的重大水利科学技术问题的水利科技项目；重点水利科技项目是指围绕我省水利中心工作和厅年度工作目标，研究解决与水利改革、发展大局密切相关的重要水利科学技术和水利工程关键技术问题的水利科技项目；一般水利科技项目是指根据我省水利工作的实际需要，研究解决水利建设管理中的科学技术和工程技术问题的水利科技项目。
第九条 水利科技项目立项申报采取“常年受理，定期审查”的方式进行。申报单位根据申报要求填写《浙江省水利科技项目申请书》，每年7月底前由厅科技处统一汇总初审。
第十条 申报审批类重大、重点水利科技项目须编制项目可行性研究报告，项目可行性研究报告应包括以下内容：
1、研究的背景和意义；
2、国内外研究现状和发展趋势；
3、研究的主要内容和关键技术；
4、预期目标（主要经济技术指标、知识产权申请情况、应用前景等）；
5、研究方案、技术路线、组织方式与课题分解；
6、计划进度安排；
7、现有工作基础与条件；
8、经费概算及筹措方式；
9、其他需说明的情况。
第十一条 厅科技处组织专家对申请立项的水利科技项目进行评审，择优选项，提出水利科技项目立项计划的初评意见。
第十二条 厅科技处会同规划计划处、财务审计处及有关业务管理部门根据初评意见提出下一年度水利科技项目计划报厅审定。其中，审批类水利科技项目由申报单位列入部门预算报厅，厅统一申报水利部专项经费和省级部门预算。列入重大或重点水利科技项目可优先推荐申报省、部级科技计划项目。
第十三条 根据省级部门预算批准情况，厅统一下达年度水利科技项目计划。
第十四条 各单位自行向省部级、其他省级部门或设区的市级科技主管部门申报并获得立项的水利科技项目，应在获得立项后两个月内报厅科技处备案。
第三章 项目实施
第十五条 审批类重大、重点水利科技项目，由厅与有关业务管理部门签订《浙江省水利科技项目责任书》。
审批类一般水利科技项目和审核类水利科技项目由厅下达《浙江省水利科技项目任务书》。
第十六条 各业务管理部门应按照责任（任务）书的要求认真组织项目实施，切实加强项目管理。
第十七条 审批类重大、重点水利科技项目需委托第三方承担全部或部分研究开发任务的，应按照政府采购有关规定确定项目承担单位，并报厅科技处备案。
第十八条 由业务管理部门自行承担的审批类重大、重点水利科技项目，在实施过程中因技术问题确需对研究项目的内容等作调整的，由业务管理部门提出申请，经厅科技处会同规划计划处、财务审计处审核同意。
委托第三方承担全部或部分研究开发任务的审批类重大、重点水利科技项目，由业务管理部门对其提出的调整建议提出初审意见，经厅科技处会同规划计划处、财务审计处审核同意。
第十九条 对审批类重大、重点水利科技项目，由厅科技处会同规划计划处、财务审计处及有关业务管理部门对项目执行情况进行中期检查。
第四章 项目验收、登记、鉴定（评审）
第二十条 审批类重大、重点水利科技项目在项目责任书规定完成期限后六个月内，有关业务管理部门应当向厅科技处提出验收申请，厅科技处会同规划计划处、财务审计处按有关规定负责组织项目验收。
第二十一条 科技项目申请验收时需提交下列材料：
1、项目验收申请书；
2、项目责任（任务）书；
3、项目工作报告和技术报告；
4、项目经费财务决算报告或财务审计报告；
5、其他相关材料（如涉及技术、经济指标的有关证明材料包括查新报告、技术检测报告或用户应用证明）。
第二十二条 审批类一般水利科技项目由厅委托有关业务管理部门负责组织验收；审核类水利科技项目由业务管理部门或主管部门组织验收，也可申请厅组织验收。
第二十三条 通过厅组织（含委托）验收的水利科技项目，由厅出具水利科技项目验收证书。没有通过验收的审批类水利科技项目，除无法抗拒的原因外，项目承担单位必须继续履行，在一年内完成，并通过验收。
第二十四条 列入省、部级、其他省级部门或设区市科技主管部门科技计划的水利科技项目，验收成果须报厅科技处备案。
第二十五条 由厅组织（含委托）通过验收的水利科技项目，应当向厅办理成果登记手续，经一个月公示后，没有异议的，由厅向项目第一承担单位颁发成果登记证书。
由其他部门组织验收的水利科技项目，验收通过后可向厅科技处提出成果登记申请。
第二十六条 对要求鉴定的水利科技成果，厅科技处按有关规定组织鉴定，并发放《水利科技成果鉴定证书》。鉴定时须提交下列材料：
1、鉴定申请书；
2、项目责任（任务）书；
3、项目工作报告和技术报告；
4、涉及技术、经济指标的有关证明材料，包括查新报告、技术检测报告或用户应用证明；
5、其他相关材料。
第二十七条 对要求评审的水利基础理论和软科学研究成果， 厅科技处按有关规定组织评审，并发放《水利科技成果评审证书》。评审时须提交下列材料：
1、评审申请书；
2、评审技术资料：
软科学成果：项目责任（任务）书、研究报告、成果采纳应用单位意见等；
基础理论成果：项目责任（任务）书、研究报告、已发表的主要论著、国内外同类研究情况、国内外论文引用情况等；
3、其他相关材料。
第二十八条 科技成果鉴定（评审）一般采用会议或函审（通信）方式进行。
第五章 奖励、处罚
第二十九条 厅设立省水利科技创新奖，按照公开、公平、公正的原则，参照省科学技术奖评比的有关规定，每年评选出省水利科技创新奖一等奖3个、二等奖7个和三等奖若干个，并给予适当物质奖励，但每年总获奖项目不超过20个，其中一等奖和二等奖的实际获奖项目数可根据评选情况空缺或少于上述数额。
第三十条 获得水利科技创新奖一等奖的科技成果，其获奖单位一般不超过9个，个人不超过15人；获得水利科技创新奖二等奖的科技成果，其获奖单位一般不超过6个，个人不超过11人；获得水利科技创新奖三等奖的科技成果，其获奖单位一般不超过5个，个人不超过9人。
第三十一条 省水利科技创新奖原则上在前五年取得的且已登记的科技成果中产生，参评单位应在每年3月15日前向厅提出申请并提交以下申报材料：
1、推荐书；
2、申报单位承诺书；
3、附件材料，包括：成果登记证书或验收证书、工作总结或技术总结、检验报告、应用证明或采纳评价证明、享有自主知识产权证明文件（如专利证书、发明权利要求书、著作权如软件著作权登记证明）、查新报告等。
第三十二条 厅根据省科技主管部门分配的限额，从当年度省水利科技创新奖获奖项目中择优推荐申报省科学技术奖。
第三十三条 对获国家三大奖、省科学技术奖及省水利科技创新奖奖励的项目主要完成者，优先推荐国家、省及厅科技类优秀人才。
第三十四条 在水利科技项目实施过程中，项目承担单位或个人有弄虚作假、营私舞弊等行为的，按国家和省有关规定严肃处理。
第三十五条 无正当理由，未能按期完成任务的，或项目未能通过验收的，该项目负责人从项目责任（任务）书规定完成之日算起两年内不得以负责人资格申报厅级或厅级以上水利科技项目。
第三十六条 在延后一年，无正当理由，仍未通过验收的审批类水利科技项目，予以撤销处理，项目资金全额收回。
第六章 附 则
第三十七条 本办法由省水利厅负责解释。
第三十八条 本办法自发布之日起施行。
