深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则
广东省中国人民银行深圳分行
深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则
中国人民银行深圳分行
第一章 总 则
第一条 为了加强对Ｂ股种股票的管理，保护投资人合法权益，根据《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》，特制定本实施细则。
第二章 证券商
第二条 境内证券经营机构经营Ｂ种股票业务，须经主管机关批准。申请经营Ｂ种股票业务需具备下列条件：
1．有不少于1000万元人民币的自有证券营运资金，其中包括不少于500万元人民币的等值外汇；
2．有足够的适应涉外证券业务需要的专业人材；
3．有从事涉外证券业务必须的技术手段、通讯设施和结算手段；
4．主管机关要求的其他条件。
第三条 非经主管机关特别批准，特许证券经营机构不得有下列行为：
1．以包销方式承销Ｂ种股票；
2．自营买卖Ｂ种股票。
第四条 境外证券经营机构须符合下列条件，并经主管机关批准，方可参与Ｂ种股票的承销和作为特许证券经营机构在境外接受委托买卖Ｂ种股票的代理机构：
1．遵守我国有关Ｂ种股票的法律、法规，信守有关Ｂ种股票的合同；
2．具有相当的国际证券业务规模和较雄厚的资金实力；
3．具有在国际上开展证券业务的经验；
4．具有良好的职业信誉；
5．主管机关要求的其他条件。
第三章 Ｂ种股票的发行
第五条 发行Ｂ种股票的公司在原有资产折股时，属外资股份的，应折为Ｂ种股票。
第六条 Ｂ种股票的发行应有至少一家特许证券经营机构参与承销，并担任承销团经理人。符合本《细则》第四条规定的境外证券商可参与Ｂ种股票的承销，并可作为承销团的共同经理人。
承销团经理人的职责包括：
1．与上市公司协商组织承销，确定承销计划；
2．负责组织与Ｂ种股票发行有关的披露文件；
3．负责与上市公司、承销团、主管机关等方面的联络与协调；
4．参与Ｂ种股票的实际销售；
5．主管机关批准的其他职责。
第七条 Ｂ种股票的发行价应不低于同一公司的人民币股票的发行价格。承销商在承销期内应按确定的同一价格发售。
第八条 Ｂ种股票的承销合同应包括下列条款：
1．合同当事人名称，注册登记地、法定代表人或董事；
2．合同签订的时间、地点；
3．合同标的；
4．Ｂ种股票承销方式；
5．Ｂ种股票的发行价格；
6．当事人权利和义务；
7．律师、会计师等费用的支付；
8．履行合同的期限、地点；
9．违反合同的赔偿和其他责任；
10．合同发生争议的解决方法；
11．合同发生争议时适用的法律；
12．合同使用的文字及效力。
Ｂ种股票的承销合同须报主管机关核准。
第九条 发行人可要求将Ｂ种股票定向发行给与发行人经营业务有密切联系的境外法人，但发行对象必须经主管机关认可，且数量不得超过该次发行Ｂ种股票数量的15％。
第十条 Ｂ种股票在境外发售所得的股款，应按承销合同规定的时间汇入主管机关认可的帐户。
第十一条 承销团经理人应在承销期满后的十五天内向主管机关提交承销报告，承销报告须详细说明承销的过程和结果，包括全部持有Ｂ种股票股东的名单及持股数量，以及承销结束后由承销团各成员自行认购的数量。
第四章 Ｂ种股票的交易
第十二条 Ｂ种股票在深圳证券交易所上市交易，Ｂ种股票的交易须遵守该所的有关规章制度。
第十三条 特许证券经营机构可选择符合本细则第四条规定的境外证券商为其代理机构，由其代理机构在境外接受买卖Ｂ种股票的委托和办理与Ｂ种股票交易相关的事宜。
第十四条 特许证券经营机构与其代理机构之间签订的代理合同应报主管机关核准。
第十五条 投资人买卖Ｂ种股票，须事先凭身份证、护照或法人登记注册文件在特许证券经营机构或其代理机构处开户。投资人可按开户契约约定的当面委托、电话委托、电报委托、信函委托等一种或数种方式委托买卖Ｂ种股票。
第十六条 经国家外汇管理局深圳分局批准，特许证券经营机构可在深圳市内的银行（包括外资银行）开立Ｂ种股票交易帐户。
投资人直接通过特许证券经营机构认购和买卖Ｂ种股票，必须通过上述帐户办理资金的存入和支付。
上述帐户为离岸帐户，非经外汇管理部门批准，不得接受境内存入或汇入的资金。该帐户的资金可自由汇出境外或在境内使用，在境内使用时，视同境外汇入资金。
Ｂ种股票交易帐户受国家外汇管理局深圳分局监督检查。
第十七条 个人投资者直接通过特许证券经营机构委托买入Ｂ种股票，须缴付不少于买入股票市价金额60％的保证金。
机构投资人直接通过特许证券经营机构买入Ｂ种股票，保证金的缴付与否与数量，由特许证券经营机构决定。
投资人通过境外代理机构买入Ｂ种股票，保证金缴付与否与数量，由境外代理机构决定。
第十八条 Ｂ种股票买卖禁止买空卖空行为。
第十九条 上市公司的董事、监事、经理人等高层管理人员以及上市公司的发起人和大股东买卖Ｂ种股票，应比照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》的规定和其他有关规定进行。
第五章 Ｂ种股票的清算与登记过户
第二十条 深圳证券交易所可委托经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ种股票的清算。
特许证券经营机构及其境外代理机构应在经主管机关认可的银行开立清算帐户，其清算资金可自由汇出和汇入。
经主管机关认可的银行办理清算应以深圳证券交易所发出的成交通知书为依据。
第二十一条 深圳证券登记有限公司可委托第二十条所述银行代为办理Ｂ种股票的托管、登记过户和分红派息。
第二十二条 代办清算合同、代办集中保管和登记过户合同须经主管机关核准。
第二十三条 Ｂ种股票的登记机构应记录第一投资人的名称、国籍及其持股情况，除发行人及司法机关外，非经主管机关同意，任何人不得查询上述情况。Ｂ种股票交易后，特许证券经营机构和境外代理机构应于办理清算时，将其每一客户持有Ｂ种股票的变更情况报告登记机构，并通
过登记机构办理登记过户手续。
第二十四条 特许证券经营机构或其境外代理机构应代其客户收取股息红利。
第二十五条 Ｂ种股票的外币折算价、清算、分红派息等所用币种为美元或港币。
第二十六条 特许证券经营机构办理Ｂ种股票有关业务的收费标准应比照人民币股票相应业务的收费标准执行。
境外承销商或境外代理机构从事Ｂ种股票有关业务的收费，可参照香港相应业务的收费标准，由其与发行人或投资人自行商定。
Ｂ种股票有关业务的收费一律收取外汇。
第六章 罚 则
第二十七条 特许证券经营机构违反本实施细则有关规定的，比照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》的有关规定处理。
第二十八条 境外承销商或境外代理机构违反本实施细则有关规定的，给予以下处罚：
1．警告；
2．取消其承销或代理资格。
第七章 附 则
第二十九条 本实施细则由主管机关解释。
第三十条 本实施细则自颁布之日起施行。
1991年12月16日
当前直诉案件增多给检察工作带来的影响及对策建议
李昭
近年来，我市检察机关受理公安机关移送审查起诉的各类刑事案件总体呈平稳态势，但直诉案件却呈上升趋势。据统计：2005年直诉案件占案件总数的32.91%；2006年直诉案件占案件总数的33.30%；2007年直诉案件占案件总数的33.75；2008年直诉案件占案件总数的56%。对此，笔者对直诉案件增多给检察工作带来的影响进行了调查分析，并提出了对策建议。
一、当前直诉案件增多给检察工作带来的影响
1、直诉案件质量不高，影响公诉工作质量和效率。直诉案件作为司法实践中处理案件的一种模式，由于在侦查环节不存在因案件质量或强制措施不当导致的国家赔偿问题，加之案件一般是可能判处三年以下有期徒刑的轻微刑事案件，公安机关对此类案件普遍重视不够，在案件中往往会出现法律文书、诉讼文书不齐备、不规范；对案件定罪定性思考不够，固定证据随意性大，舍不得投入人力、物力，致使收集的证据质量不高，组卷不规范。因为这类案件质量不高，对公诉工作的开展造成了被动和困难，加大了办案难度，也在一定程度上影响了公诉案件的质量和公诉工作效率。2005年以来，我市检察机关直诉案件退回公安补充侦查732件，占直诉案件总数的30.06%。如李某某故意伤害案，卷内的大部分的言词证据系公安机关在本案发生后依照行政程序取得的材料的复印件，不得不退回公安机关依法重新收集固定。又如在朱某某、赵某某抢劫案中，公安机关搜集的证据，除部分刑事照相、现场示意图和抓获经过、户籍证明、结案报告、发还物品清单等书证为立案之后所调取外，其余均为公安机关立案前所调取。
2、公安机关将事实不清、证据不足不批捕的案件搞直诉，浪费了有限的司法资源。此类案件属于检察机关因证据不足不批准逮捕，公安机关撤回后在没有补充和没办法补充新证据的情况下抱着“试一试”的侥幸心理以直诉形式再移送公诉部门审查，而这类案件往往是一些边缘案件或者证据上有“硬伤”，无法补救。据统计，2005年以来我市检察机关受理审查起诉的2435件直诉案件中，有154件是因事实不清、证据不足检察院作出不批准逮捕的案件，占总数的6.32%。如姚某某强奸一案，犯罪嫌疑人姚某某于2005年3月的一天晚上和2005年4月的一天晚上 两次酒后潜入当时年仅12周岁受害人魏X的房间，强行与之发生性关系。2007年3月13日姚某某因涉嫌强奸罪被公安机关刑事拘留，并提请我院批准逮捕，但因为本案只有犯罪嫌疑人供述和被害人陈述（后被害人否认有被强奸的事实）并且时间和次数不吻合，存在许多无法合理排除和查证的矛盾，又距案发已经有两年多时间，无法收集其他证据，侦监部门未批捕，公安机关于2007年3月29日变更强制措施为监视居住，并于当年5月28日在没有其他证据的情况下，以直诉案件的形式移送公诉部门审查起诉，公诉部门受理后，讯问了犯罪嫌疑人、询问了受害人及其法定代理人，先后退回补充侦查2次，做了大量的工作，耗费了大量时间和精力，仍然无法查清案件事实，只能以证据不足建议公安撤回。
3、强制措施未落实，导致检察环节诉讼程序得不到保障。由于直诉案件多采取取保候审、监视居住的强制措施，而随着直诉案件的不断增多，作为执行机关的公安部门无暇顾及，所谓的强制措施形同虚设，没有起到保障诉讼顺利进行的作用。这主要体现在两个方面，一方面是告知犯罪嫌疑人诉讼权利、讯问犯罪嫌疑人。很多犯罪嫌疑人没有认识到及时到案配合诉讼活动的重要性，经常出现“推三阻四”、推延到案、多次通知不到案或者不遵守取保候审的规定的行为，而对于这些情形公诉部门又不可能全部予以逮捕，这涉及到批捕和审判等诸多因素的制约，最终导致诉讼效率提不高。另一方面，部分直诉案件的犯罪嫌疑人在取保候审期间外出（外逃），致使案件不得不退回公安机关，导致先前进行的诉讼准备活动无果而终；更有甚者，部分犯罪嫌疑人在公诉环节能够及时到案，积极配合公诉工作的开展并接受讯问，但当直诉案件移送法院时，被告人却不知去向，无法联系，给公诉工作造成被动。2005年以来，我市检察机关将直诉案件移送法院后，被告人难以通知到案的有29人。如被告人任某被取保候审后，在检察环节均能够及时到案，接受讯问配合公诉工作。但当该案移送法院后，任某及其家人却用各种理由推脱不到案，检察机关不得不决定将其逮捕，以确保诉讼。
4、直诉案件增多，不利于检察机关在批捕环节贯彻落实宽严相、济刑事司法政策。部分公安机关侦查人员在办案中“重打击、轻保护”的观念根深蒂固，只注重破案，而对当前的构建和谐社会的法治理念和相关刑事司法政策缺乏理解，再加上检察机关对直诉案件一般都不提前介入，导致移送审查起诉的部分轻微刑事案件在公诉环节才得以落实宽严相济刑事司法政策。据统计，2008年1-6月，我市三台县检察院受理的142件直诉案件中，仅涉枪案件就有30件，占直诉案件总数的21.13%，且涉枪犯罪嫌疑人年龄偏大，70周岁以上的有5人，最大的有74周岁，其中60周岁以上的共有17人，占到此类犯罪的56.67%，例如陈某某非法持有枪支一案，犯罪嫌疑人陈某某的哥哥去世后，陈某某的妻子在整理其遗物时发现一支木把短枪，认为是废品，将其扔于家中的废铁渣中，后经群众举报被民警在其家中查获，经鉴定该枪属枪支，后公安以直诉案件的形式移送公诉部门审查起诉，经我院审查认为：陈某某的行为情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪，建议公安撤回。
二、对策建议
1、严把“收案关”，促使公安机关规范办案，提高案件质量。公诉部门对于公安机关移送的案件，应当严格实行内勤统一收案登记制度，同时在收案环节时，应加大审查力度，特别是审查起诉意见书及案卷材料是否齐全；案卷装订是否符合要求，诉讼文书、技术性鉴定材料是否单独组卷；犯罪嫌疑人是否在案以及采取强制措施的情况。对于没有采取任何强制措施的犯罪嫌疑人要特别注意，要求公安机关采取具体措施保障诉讼活动的顺利进行。
2、加强检察机关批捕部门的侦查监督职能。对于因证据不足未逮捕，应当严格按照刑诉法的规定作出不批准逮捕的决定，说明不批准逮捕的理由，不能模棱两可，对需要补充侦查的，应当同时通知公安机关。而对于因现实原因无法补充侦查或者补充侦查没有实际意义的案件，批捕部门应该严格把关，直接向公安机关言明。防止公安机关因为批捕无望，便抱着“试试”的心理转为直诉。
3、进一步开展刑事和解、不起诉、社区矫正、繁简分流等工作，加强对直诉案件的疏导，促进社会和谐。公诉部门应按照高、省检关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的精神，根据案件具体情况，做到该严则严、当宽则宽、宽严适度，针对各种社会危害性和主观恶性都比较小的直诉案件，开展刑事和解与不起诉，对被不起诉人开展社区矫正，实现教育挽救的目的，从而做到多措并举，达到对直诉案件的疏导作用。积极推行案件繁简分流及轻微刑事案件快速办理制度，进一步推动公诉工作创新发展，结合直诉案件数量多、繁简不一、以简单案件居多等现状，积极探索工作机制建设，优化配置司法资源，提高诉讼效率和案件质量，及时有效地化解社会矛盾，实现办案法律效果和社会效果的有机统一。
三台县人民检察院 李昭
