论民事主体的判断标准
唐伟元
（宿州学院,weiy2345@sohu.com）
摘要：从民事主体的发展历史可知，民事主体的范围在逐渐扩大，而民事主体的判断标准也在相应变化。传统民法理论认为，民事权利能力或人格是判断民事主体资格的标准。而实际上，民事权利能力或人格在民事主体领域只具有抽象意义，并不能作为民事主体的判断标准。在现代民法上，民事主体的判断标准应区分而论，人是民法上的当然主体，而非自然人作为民事主体则其判断标准应是具有独立的意志和拥有可支配的财产并可成为财产的载体。
关键词：民事主体 权利能力 人格 判断标准
引言
民事主体是民事法律关系的主体的简称，指依法参与民事法律关系，享有民事权利和承担民事义务的人。民事主体是民法中最基本的概念之一，它直接涉及民法的调整范围和规范的对象，是制定民法草案必须明确的概念。民法在制度设计时规定哪些社会存在为民事主体，以及他们在民法上享有何种法律地位，是民事主体制度必须解决的民法中重要的基本问题，在各国民法中也是居于突出的地位，这是由民法规范的体系化和市场经济的法律规范要求决定的。正是因为确立了民事主体制度，民法其它一切制度设计诸如法律行为制度、物权制度、债权制度、责任制度等才得以全面展开。因此，整个民法制度就是一部民事主体参与各种民事活动所形成的权利义务关系的制度。那么，民事主体究竟有没有一个统一的判断标准？什么样的社会存在才能成为民事主体呢？这在民法界是一个颇有争论的问题。
一、民事主体的历史发展
1． 罗马法上的民事主体
罗马最初是氏族社会，由三个部落组成，每个部落分成十几个宗联，每个宗联分成十几个宗，每个宗又分成若干族，每个族再分成许多家庭，家庭又分为家长和家子等其他家属。但是，家庭是作为早期罗马社会的一个法律意义上的主体，亦即基本单元，而家长（或家父）是因为作为家庭的代表而成为法律意义上的权利义务主体的，市民中的家属以及平民则都不是，他们对外没有主体身份。[1]在古罗马时代，只有家族才是基本的社会单元，所有的交易都是以家族作为交易对象的，个人在社会中的作用并不明显，个人实际上被家族所吸收。因此法律只承认以家父为代表的家族为民事主体。
以后由于战争的需要，参军作战的家属和平民可以取得部分公权和私权，在一定程度上成为权利义务的主体。经过平民与贵族反复斗争产生的《十二表法》规定，除禁止平民与贵族通婚外，平民在该法规定的范围内已取得和贵族平等的地位。因此，至少在私法上已经承认平民是权利义务主体。随着罗马的商品经济空前发展，商业和手工业变得极为兴盛。生产和贸易的发达，商品经济的高度发展，又使各民族人们的平等权利得到了充分的体现，从而也促进了对于统一适用法律的要求，到共和国末期和帝政初年，家长的男性子孙开始普遍地享有公权和财产权，妇女、拉丁人、和外国人也逐渐取得了部分公私权利。公元212年，卡拉卡拉帝准予居住在罗马帝国境内的居民或臣民一般都可取得市民权，甚至奴隶也逐渐享有限制的私权，如部分的财产权。因此，随着社会的发展，权利义务主体的范围从贵族家长逐渐扩展到几乎全体自由人。
罗马法上的权利义务主体在外延上与自然人不同，一方面它不包括奴隶，在古罗马法上，要成为民事主体，必须具有"人格"（Caput），而"人格"主要由三种权利即自由权、市民权、家族权构成。自由权是人格的基础，享有自由权的是自由人，不享有自由权的就是奴隶，因此，没有自由权就没有人格，也就不能成为民事主体。奴隶虽然是生物学意义上的人（Homo）但由于奴隶没有自由权，所以也就不能成为民事主体，而只作为自由人的权利义务的客体。市民权类似于今天的公民权或国籍，是专属于罗马市民享有的权利，其内容包括公权和私权。罗马法对市民身份的控制要比对自由人身份的控制为严，因为罗马人认为他们是高贵的民族，不愿意轻易扩散市民权，因此，帝政前期的罗马法把罗马境内的居民分为市民、拉丁人、和外国人，市民则享有完全的公权和私权，拉丁人享有部分的公权和私权，仅有部分的市民权，而外国人是不享有公权和私权，外国人是没有市民权的，他们在罗马境内从事的民事活动，同国籍的适用本国法，异国籍的适用万民法。公元212年"安托尼亚那敕令"（Constitutio Antoniana）授予罗马帝国的一般居民以市民权后，市民权遂失去其重要意义，市民法与万民法逐渐融合起来。家族权，指家族团体中的成员在家族关系中所处的地位和所享有的权利，罗马法根据人们在家庭中的地位不同，把人分为自权人和他权人，自权人是指不受家长权、夫权、或买主权支配的人，而他权人则要受到家长权、夫权、或买主权支配的人，因此，他权人是没有独立人格的，其虽然仍为民事主体，但须接受家长权的支配，其所从事的民事活动范围受到诸多限制显得十分狭窄。
另一方面，它又不仅包括自由人，而且也包括团体（Universitas）在内，但此团体是否就是法人呢?至少罗马法中并不存在"法人"的概念，但这种团体可以看作是法人制度的萌芽。初期团体为宗教、士兵、丧葬团体等，都不具有人格，共和国末叶，开始承认国家和地方政府具有独立的人格，与其成员相分立，是社团的起源。公元3世纪以后，即"米兰法令"承认神庙也可享受财产权，可以自己的名义订立契约，取得债权，承担债务，其构成的基础为财产而非人，是财团的起源。罗马法的团体的出现，扩大了人格的概念，并提出抽象人格的理论，把权利直接赋予法律所拟制的人（Persona Ficta），尽管罗马的团体制度很不完备，但其基本内容和理论则为近代法人制度的发展奠定了基础。
由上述可知，早期的罗马法以家庭作为单一的法律主体，并无个人观念独立存在的空间，中后期的罗马法中个人从家庭中分离出来，并"不断地代替家庭共同体，成为民法所考虑的单位"。[2]自然人（奴隶除外）成为唯一的民事主体，虽然罗马法中有一些团体（如自治市、私人社团和国库）最先具有了某种法律上的独立地位，甚至出现了类似于现代有限责任公司出资的"特有产"(Peculium)，但在罗马法及罗马法学家看来，团体仍然是数目众多的人，它只是在对外与第三人的民事关系方面，才被认为是统一体。团体的财产，与其说是从组成团体的自然人中独立出来的财产，不如说是他们的共有财产。因此团体的法人人格只是处于萌芽状态。在这一时期，罗马法还不可能建立起系统的法人制度。因此罗马法上明确的法人概念和完备的法人制度尚未建立。
2． 法国民法典上的民事主体
中世纪的欧洲实行的是封建制度，封建经济关系取代了奴隶制经济关系，社会中个人的身份等级发生了变化，奴隶已经由被完全否定了权利义务的客体变为了享有一部分权利义务主体的农奴或农民。教会法在重新解释罗马法后，注入了一些平等或个人自由意志的理念，但农奴并不是真正意义上法律"人"，在人身上没有自由，须受领主支配，也可被当作财产转让或出卖。教会法虽然也反对奴隶制度，但它又不反对世俗中的压迫，基督教的平等思想从没有在世俗法律中实行过。故总体而言，18世纪以前的社会仍然是一个身份型的社会，强调封建等级身份，人格不平等，加上对宗教团体的格外尊崇，在一定程度上更加禁锢了个人自由，强化了等级身份秩序。
随着资本主义的兴起，市民社会的壮大，斯多葛学派自然法理论思想影响的广泛、深入和罗马法的复兴,人们开始了对教会的、政治的、家庭的、行会的以及身份集团的传统封建权威的批判和对个人的解放,要求确立完全、平等、独立而完整的个人人格。[3]法国大革命摧毁了封建制度，《人权和公民权宣言》庄严宣告："在权利方面，人们生来是而且始终是自由平等的"，1804年《法国民法典》第8条规定"一切法国人均享有民事权利。",从而确立了自然人完全独立而平等的以个人主义为中心的民事主体制度，外国人的民事主体地位按照对等原则承认其可以在法国境内为民事活动，对于团体的民事主体资格则没有规定，因为法国民法典在制定时，个人主义、自由主义思潮正兴盛，个人刚刚从团体的束缚中解放出来，但主要是因为拿破仑害怕封建行会组织利用法人形式进行复辟，同时也由于立法者受自然法学派以个人为中心的个人主义思潮的影响较深的缘故。《法国民法典》是对早期罗马法和中世纪封建法的清算,是对中后期罗马法的继承与发展,更是对近代个人主义启蒙思想的立法总结,因此它信守绝对的个人主义,对一切团体都持敌视和怀疑态度,害怕团体对个人自由的侵害和旧的团体本位的复辟。因此,法典对个人与国家存在之外的各种团体均有意忽略而立法者在思想上则持排斥态度。
法国民法典忽视团体的存在，然而,由于资本主义商品经济日益发达,经济关系日益繁杂,团体尤其是经济共同体愈来愈多，需要法律对其回应、调整和规范，因此， 1807年，法国在制定商法典时，在技术性上认可了商业组织的主体资格。随后，在1867年制定的有关股份公司的法律，也确立了股份公司的法人地位,最终在1978年法律修正案中,法人作为与自然人具有同等地位的民事主体被立法所接受,从而形成了自然人与法人并立的二元主体结构制度。但最早系统规定法人制度的法典是德国民法典。
3. 德国民法典上民事主体
1896年《德国民法典》正如海尔穆特库勒尔所言："作为《德国民法典》基本概念的人，是通过其权利能力来表述的。"[4]《德国民法典》在主体制度方面，首次创造了"权利能力"（Rechtsfaehigkeit）的概念，它以"权利能力"概念为自然人完全平等、独立和自由的思想提供了合理化的理论基础。民法典第1条规定："自然人的权利能力始于出生的完成。"，宣告了所有的人从出生开始都平等的享有权利能力，而不管是否存在性别、宗教、社会职业等差别。近代意义上的"权利能力"的概念第一次在法律上的使用，为泽勒（Franzvon Zeiller）起草的《奥地利民法典》。[5]19世纪中叶，弗里德里希萨维尼（Friedrich Savigny）在其名著《当代罗马法体系》中将"权利能力"定义为能够持有权利的可能性。[6]由于《德国民法典》采用的是"自然人"的概念, 承认所有的自然人可以不分国籍平等地享有权利能力，所以《德国民法典》较《法国民法典》进步。《德国民法典》第一次在法律上使用了"法人"（Juristische Person）的概念，还在民法中确认了法人制度。如规定非经营性的社团和经营性的社团，只要符合法定的条件，经过登记和许可程序，就可以成为法人。《德国民法典》将法人分为三类：社团、基金会和公法人，对其成立、登记、章程、清算等都作了明确规定。
从《德国民法典》开始，民法主体制度从以个人为中心的一元论，转变为自然人与法人并立的二元论，这是主体制度的一个巨大进步，并在随后的历史中得到各国广泛的肯认，如德国、日本、瑞士及台湾民法在自然人之外都对法人有详细的规定[7]，二元主体结构的主流地位在理论和立法上得以确立。
4． 俄罗斯的民事主体制度[8]
苏俄民法典的民事主体制度采用两分法，只有自然人、法人主体。为了适应市场经济的要求，新的《俄罗斯联邦民法典》关于民事主体的规定有所创新，集中体现在法典第二编,与1922年苏俄民法典和１９６４年苏俄民法典确立的民事主体制度不同，新民法典大大拓宽了民事主体的范围，它规定公民（自然人）、法人及俄罗斯联邦、联邦主体和自治地方都可以成为民事法律关系的参加者。
有关法人主体的规定，新的俄罗斯民法典与苏联时期颁布的两部民法典有着很大不同。它将历史上出现的差不多所有企业法律形态都作为法人对待，表现出极大的开放性。该法典对法人概念的界定为 "有独立的财产、以该财产对自己的债务承担责任、能以自己的名义取得和实施财产权利、人身非财产权利并承担义务、能够在法院起诉和应诉的组织"，相对于我国《民法通则》的定义，具有更丰富的内涵。直接表述了法人的四个特征：以自己的名义参加民事活动、统一的组织机构、独立的财产、独立承担责任。
在法人分类问题上，俄罗斯民法典与其它大陆法系国家立法没有明显不同。大陆法系的通行分类以公、私法人二元论为基础，以社团、财团两分法为主体，同时对社团法人辅之以营利、公益和中间法人的立法模式。根据成员与法人之间的财产关系，俄罗斯的法人分为三类：a.公司和合作社；b.国有、自治地方所有的单一制企业和机关；c.社会团体、宗教组织、基金会、法人的联合组织等。俄罗斯民法学家注意到公法人是特殊的一类法人，对公法人以民事主体的身份参与民事流转做出专门规定,尽管还不完善，但相对于我国民法没有确定"国家"的民事主体地位，俄国民法典的做法还是值得借鉴的。
水利工程建设程序管理暂行规定
水利部
水利工程建设程序管理暂行规定
颁布日期：1998.01.07
水利工程建设程序管理暂行规定
（1998年1月7日水利部发布）
第一条 为加强水利建设市场管理，进一步规范水利工程建设程序，推进项目
法人责任制、建设监理制、招标投标制的实施，促进水利建设实现经济体制和经济
增长方式的两个根本性转变，根据国家有关法律、法规，制定本规定。
第二条 水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建
[1995]128号）明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可
行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣
工验收、后评价等阶段。
第三条 本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或
合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包
括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参
照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。
第四条 项目建议书阶段
1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合
规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进
行建设项目的初步说明。
2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规
计[1996]608号）编制。
3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行
规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投
资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。
第五条 可行性研究报告阶段
1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进
行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的
依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。
2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部
、水利部电办[1993]112号）编制。
3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报
告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收
资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规
划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的
工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司
）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。
4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动
，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按
项目法人责任制实行项目管理。
第六条 初步设计阶段
1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对
象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的
各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格
的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。
2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水
利部电办[1993]113号）编制。
3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或
组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的
重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充
、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门
申报审批。
4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件
经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。
如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。
第七条 施工准备阶段
1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：
（1）施工现场的征地、拆迁；
（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；
（3）必须的生产、生活临时建筑工程；
（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；
（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包
队伍；
2．施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照《水利工程建设项目
管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）中“管理体制和职责”明确的分级
管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关
批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。
3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管
部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建
设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[1995]130号）执行。
4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：
（1）初步设计已经批准；
（2）项目法人已经建立；
（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；
（4）有关土地使用权已经批准；
（5）已办理报建手续。
第八条 建设实施阶段
1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组
织工程建设，保证项目建设目标的实现；
2．项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请
报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备《水利工程建设项
目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）明确的条件，即：
（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程
施工需要；
（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实
；
（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；
（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。
3．随着社会主义市场经济机制的建立，实行项目法人责任制，主体工程开工前
还须具备以下条件：
（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；
（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；
（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。
4．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项
目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制
和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》（水利
部水建[1996]396号）的要求；
5．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健
全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的
监督职能。
第九条 生产准备阶段
1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营
的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生
产准备工作。
2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：
（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；
（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种
形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程
的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺
利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；
（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操
作规程制定和新技术准备；
（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器
具、备品备件和其他协作配合条件的准备；
（5）正常的生活福利设施准备。
3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和
资产的保值增值创造条件。
第十条 竣工验收
1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计
和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。
2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料
的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理暂行规定
》（水利部水办[1997]275号）的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、
竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定（试行）
》（水利部水建[1995]128号）规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁
验收规程，组织验收。
3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验
收的基本资料。
4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不
予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明
确要求并落实责任人。
第十一条 后评价
1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目
后评价，主要内容包括：影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价；经济
效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性
研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投
产、生产运营等全过程进行评价。
2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的
评价、计划部门（或主要投资方）的评价。
3．建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评
价公正。通过建设项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训
、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。
第十二条 凡违反工程建设程序管理规定的，按照有关法律、法规、规章的规
定，由项目行业主管部门，根据情节轻重，对责任者进行处理。
第十三条 本暂行规定是《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水
建[1995]128号）的补充。
第十四条 本暂行规定由水利部负责解释。
第十五条 本暂行规定自发布之日起试行。
