关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
各证券投资咨询机构：
专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了一定成效和经验，但也出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。为规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《规定》），现予发布，自2006年1月1日起施行。已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求:
（一）未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按规定程序取得会员资格。
（二）在《规定》发布之日起15个工作日内，应按照《规定》第五条要求提交报备材料，履行报备程序。在2006年6月30日之前，暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。
（三）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。
（四）对现存的不符合《规定》第六条要求的异地会员，必须继续做好后续服务和投诉处理，但不得新签订续招合同。
（五）《规定》第八条第二款要求的人员，应在2006年12月31日前通过考试并完成备案。
（六）应于2005年12月31日前，将存放于其他账户的咨询服务收入全部存入已报备的收费专用银行账户，并按2005年度咨询服务总收入的5%提取风险准备金，存入已报备的风险准备金专用银行账户。该笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。
二○○五年十二月十二日
会员制证券投资咨询业务管理暂行规定
为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：
一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业服务，并取得咨询服务收入的证券投资咨询业务运作方式。
二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。
三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。
四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。
五、拟开展会员制业务的机构，应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。在履行完报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。
报备材料包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。
六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员（超出此范围的会员为“异地会员”），不得招收异地会员。
七、会员制机构应当具有清晰的股权结构和最终控制关系，禁止通过控制或共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。
八、会员制机构的管理和业务人员须具备相应的资格：
（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；
（二）董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。
九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同、招揽会员、签署会员服务合同、收取服务费用等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。
会员制机构设立的分支机构，应具备固定的场所，必要的服务设施，足够的执业人员、客户服务人员和投诉处理人员以及相应的管理控制机制，并应按第五条要求向注册地证监局及该分支机构所在地证监局履行报备程序。分支机构应接受注册地证监局和所在地证监局的监管。
十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户（以下简称“收费专用银行账户”）和唯一的专门用于存储风险准备金的银行存款账户（以下简称“风险准备金专用银行账户”）。
（一）会员制机构取得的咨询服务费用必须全额汇（存）入已报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。
（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行账户，除此方式外，不得以其他任何方式从风险准备金专用银行账户转出资金或进行支付，也不得以质押、担保等方式变相转出资金。
（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求。
十一、会员制机构通过电视、广播等媒体，或以网络、软件等方式开展会员制业务时，应在相关栏目及业务发生场所，以醒目方式公示（公告）机构全称及业务资格证书号码、参与栏目的执业人员姓名及其执业资格证书号码。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。
通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不超过3分钟提示1次）：“本公司承诺提供专业服务，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。
十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。
十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示（提示内容与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。
十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。
十六、会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。
十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书，明确承诺业务经营诚信、合规及报备资料真实、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。
十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料，并建立相应的业务资料档案：
（一）具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；
（二）主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议（复印件），合作媒体的联系方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；
（三）执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；
（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同级别（类型）会员推荐的证券品种及其变动情况；
（五）证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；
（六）咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出（提取）流水，赔付额及理赔清单，报告期风险准备金提取、转出及结余情况；
（七）参与的相关媒体栏目的完整记录（以光盘、磁带等介质存储），业务宣传材料；
（八）对客户营销过程的录音记录及投诉电话录音记录；
（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；
（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。
以上第（一）、（二）项材料发生变化的，应及时向注册地证监局报备；第（三）至（六）项材料应于每月结束后5个工作日内按规定格式向相关证监局报备；第（七）至（九）项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。
十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：
（一）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；
（二）出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；
（三）以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；
（四）以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；
（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；
（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；
（八）在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；
（九）为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；
（十）与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；
（十一）通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；
（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；
（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。
二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。
对违反有关法规和本《规定》要求的会员制机构，将视情况采取谈话提醒、责令改正、公开批评、责令停止分支机构业务、责令停止在媒体栏目上播出招揽电话、责令停止参与卫星电视栏目等部分或全部媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。
二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。
二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行。
成都市农业技术推广条例
四川省成都市人大常委会
成都市农业技术推广条例
（１９９４年８月２５日四川省成都市第十届人民代表
大会常务委员会第六次会议通过 １９９４年９月２６日
四川省第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准）
第一章 总则
第一条 为了加强农业技术推广工作，促进农业科研成果和实用技术尽快应用于农业生产，保障农业的持续稳定发展，根据《中华人民共和国农业法》、《中华人民共和国农业技术推广法》等法律、法规，结合成都市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称农业技术，是指应用于种植业、林业、畜牧业、渔业的科研成果和实用技术，包括良种繁育、施用肥料、病虫害防治、栽培和养殖技术，农副产品加工，保鲜、贮运技术，农业机构和农用航空技术，农田水利、土壤改良与水土保持技术，农村供水、农村能源利用和农业环境保护技术，农业气象以及农业经营管理技术等。
本条例所称农业技术推广，是指通过试验、示范、培训、指导以及咨询服务等，把农业技术普及应用于农业生产产前、产中、产后全过程的活动。
第三条 市、区（市）县、乡（镇）人民政府应加强对农业技术推广工作的领导，依靠科学技术进步和发展教育，加快农业技术的普及应用，促进农业和农村经济的发展。
市、区（市）县、乡（镇）人民政府要鼓励和支持引进国内外先进的农业技术，促进农业技术的合作与交流。
第四条 市、区（市）县人民政府农业、林业、畜牧业、水利水产、农业机械、气象等行政部门（以下统称农业技术推广行政部门）按照各自的职责，负责本行政区域内有关农业技术推广工作。同级人民政府科学技术行政部门对农业技术推广工作进行指导。
第五条 农业技术推广应当遵循下列原则：
（一）有利于农业和农村经济的发展；
（二）尊重农业生产经营组织和农业劳动者的意愿；
（三）因地制宜，经过试验、示范；
（四）国家、农村集体经济组织扶持；
（五）实行农业技术推广机构、科研单位、有关学校与群众性科技组织、科技人员、农业劳动者相结合；
（六）讲求农业生产的经济效益、社会效益和生态效益。
第二章 机构与人员
第六条 市、区（市）县、乡（镇）应根据实际需要，设置农业、林业、畜牧兽医、水利水产、农业经营管理和农业机械管理等技术推广机构（以下统称农业技术推广机构）。
乡（镇）农业技术推广机构是国家在基层的事业单位。
第七条 乡（镇）农业技术推广机构实行双重领导。乡（镇）人民政府负责行政领导和综合、协调、监督等行政管理；区（市）县农业技术推广行政部门负责政策、业务指导，在征得乡（镇）人民政府意见后，任免其主要负责人。
第八条 农业技术推广机构的职责是：
（一）参与制定农业技术推广计划并组织实施；
（二）组织农业技术的专业培训；
（三）提供农业技术、信息、流通等服务；
（四）引进农业新技术，建立农业技术试验、示范基地，开展农业技术试验、示范工作；
（五）指导下级农业技术推广机构、村农业技术服务组织、群众性科技组织、农民技术人员、农村科技示范户的农业技术推广活动。
第九条 村应建立群众性农业技术推广服务组织，在农业技术推广机构的指导下，宣传农业技术知识，落实农业技术推广措施，为农业劳动者提供农业产前、产中、产后服务。
第十条 农业技术推广机构的人员编制，按国家编制管理有关规定核定，专编专用，任何单位不得挤占。
第十一条 农业技术推广机构的专业技术人员，应当具有中等以上专业学历或经县级以上农业技术推广行政部门主持的专业培训，考核合格。
第十二条 农业技术推广机构的大、中专毕业生和国家招聘的农业技术人员的经费，由市、区（市）县、乡（镇）人民政府按有关规定纳入同级财政预算。
第三章 推广与应用
第十三条 农业技术推广，实行市、区（市）县、乡（镇）农业技术推广机构和村农业技术推广服务组织与农业科研单位、有关学校以及群众性科技组织、农民技术人员、农村科技示范户相结合的推广体系。
市、区（市）县、乡（镇）人民政府鼓励和支持供销合作社、其他企业事业单位、社会团体以及社会各界的科技人员，到农村开展农业技术推广服务活动。
第十四条 推广农业技术应当根据农业和农村发展的需要，制定农业技术推广项目。重点项目应列入有关科技发展计划，由同级农业技术推广行政部门和科学技术行政部门按照各自的职责，相互配合，组织实施。
第十五条 成都市农业技术推广行政部门设立农业新技术审定委员会，负责本市行政区域内的农业新技术审定。
农业新技术审定委员会的组成、工作职责等由成都市人民政府规定。
第十六条 向农业生产经营组织和农业劳动者推广的农业新技术，必须在本市行政区域内经过试验、示范、证明具有先进性和适用性，并通过农业新技术审定委员会审定，法律、法规规定应报国家和省有关部门审定的除外。
农业科研单位和有关学校的科研成果，通过农业新技术审定委员会审定后，可由该成果的研制单位直接向农业劳动者和农业生产经营组织推广，也可由农业技术推广机构推广。
未经审定或审定不合格的农业新技术，不得进行商业性宣传和组织推广。
第十七条 推广农业技术，除本条第二款另有规定外，实行无偿服务。
以技术转让、技术服务、技术承包和技术入股等形式提供农业技术的，可以实行有偿服务，其合法收入受法律保护。实行有偿服务的农业技术推广，当事人各方应订立合同，约定各自的权利和义务。
农业劳动者应用先进的农业技术，有关部门和单位应在技术培训、资金、物资、销售等方面给予扶持。
第十八条 市、区（市）县、乡（镇）人民政府要逐步增加农业技术推广投入，财政预算内每年用于农业技术推广的资金增长幅度应当高于同级财政经常性收入的增长幅度。
市、区（市）县、乡（镇）人民政府应当通过财政拨款以及从农业发展基金中提取一定的比例和从乡镇企业以工补农、建农资金中提取不低于百分之十的比例，用于农业技术推广。
第十九条 市、区（市）县、乡（镇）人民政府应当保障农业技术推广机构的试验基地、生产资料和其他财产不受侵占。
第四章 经营服务
第二十条 农业技术推广机构、村农业技术服务组织、农业科研单位和有关学校，根据农业生产、农村经济发展和市场需求，可按国家的规定开展农业生产资料经营、农副产品加工及运销等服务，兴办为农业服务的企业和技术经济实体；其资产和合法收入，任何单位、个人不得平调和挤占。
第二十一条 工商行政管理、税务、金融等部门对为农业服务的企业和技术经济实体，应按国家的规定给予优惠；对其提供技术服务或劳务所取得的收入免征所得税。
第二十二条 兴办的为农业服务的企业和技术经济实体的收入，主要用于发展农业技术推广事业、扩大再生产、改善工作条件和农技推广人员的生活待遇。
第五章 奖励与处罚
第二十三条 在农业技术推广工作中，有下列成绩之一的单位或个人，由市、区（市）县、乡（镇）人民政府或农业技术推广行政部门给予表彰和奖励：
（一）执行《中华人民共和国农业技术推广法》和本条例，促进农业生产和农村经济发展成绩显著的；
（二）推广农业科技成果，提高单位面积产量或年生长量，经济效益、社会效益、生态效益显著的；
（三）有其他突出成绩的。
第二十四条 对在市、区（市）县、乡（镇）农业技术推广岗位上连续工作年满二十五年及以上的，由成都市人民政府颁发荣誉证书，并适当增加其退休后的生活补贴。
第二十五条 违反本条例第十六条规定，对未经审定或审定不合格的农业新技术进行商业性宣传和组织推广的，由农业技术推广行政部门责令其停止商业性宣传和推广行为。对违法组织推广的单位或个人，情节轻微的，给予警告，责令停止违法推广活动；情节严重的，应没收其违法所得；给农业生产造成损失的，其单位或个人应承担民事赔偿责任，对直接责任人由所在单位或上级机关给予行政处分。对违法进行商业性宣传的，按有关法律、法规处罚。
第二十六条 对在农业技术推广和经营服务中弄虚作假，给农业生产造成损失的，应赔偿经济损失，并由农业技术推广行政部门或工商行政管理部门、技术监督行政部门分别依照有关法律、法规予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 对截留或挪用农业技术推广资金，侵占、平调、挤占农业技术推广机构资产的，由同级人民政府或农业技术推广行政部门责令限期归还；情节严重的，由上级机关或所在单位给予直接责任人行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第二十九条 本条例具体应用中的问题由成都市人民政府负责解释。
第三十条 本条例自１９９５年１月１日起施行。
