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由专利权的扩张所引发的思考

郭宝明


知识产权法律制度是生产力和科学技术发展的产物。它是伴随着科学技术的发展而发展，又伴随着科学技术的发展不断调整。因此，每当人类历史上出现重大科学技术的突破时，知识产权法律都要进行相应的调整，尤其是被认为是当今影响科学和经济发展的三大最新科学技术：微电子技术、信息技术和现代生物技术。这些高新技术的产生与发展，同时也打破了原有的法律秩序，尤其是给传统的知识产权法律制度提出了严重的挑战。
不断产生和发展的高新技术，使得传统知识产权中的三大权利都得到了不同程度的延伸和扩张。比如：版权在信息技术的直接“催生”下，扩大了原有的权利内容，增加了：信息网络传播权。同时，以数字技术为基础的网络环境，也带给了传统版权极大的挑战，诸如：权利的保护、权利的限制与例外等传统的版权规定在网络环境中都不得不加以改变、修正，才能适应复杂的网络环境。商标权的扩张则主要表现在对驰名商标的扩大保护上，不容置疑的是拥有驰名商标的广大企业，确实一方面其产品质量非常可靠、耐用；另一方面在激烈的市场环境中容易遭人侵权。但是不容忽视的一个重要问题就是被授予驰名商标的企业在经营一段时间后，通常会出现产品质量日益低下、企业信誉日益下降的问题，而且拥有驰名商标不应是静止和一成不变的，弱势群体——社会公众消费者的合法权益也理应受到相应的重视。专利权的权利客体在科学技术不断的发展进步中，也得到了极大的扩展。从传统的技术发明专利到商业方法专利、生物、基因*专利，可谓不胜枚举。在这其中尤其是现存的生物、基因都被授予了专利权，更让人不可思议。
此外，在国际公约和各国知识产权立法中，以上三种传统知识产权也纷纷得到了不同程度的首肯。比如：1996年通过的《世界知识产权组织版权条约》首次在国际公约中确立了版权人的“信息网络传播权”。1998年通过的《欧盟关于生物技术发明的法律保护指令》（EC/98/44），可以说是世界上迄今为止对生物技术的知识产权保护（主要是专利保护）规定最全面、最详细的一个地区性国际条约。美国的《联邦商标反淡化法》、中国新的《商标法》等等都分别给予了驰名商标的扩大保护。因此，可以说目前知识产权保护在国际上有着一股“势不可挡”的扩张趋势。在其中，尤以专利权的扩张为甚。
如上所述，专利权的扩张主要表现在不断发展着的新的专利对象上，即：专利权客体。一向作为市场开拓利器的专利，历来都是发达国家跨国大公司垄断市场、驱逐竞争的利器。
专利在不断扩展“疆土”的过程中，经历了一个漫长的发展过程，从最早的1624年英国《垄断法案》到20世纪80年代，在这近三百年的历史中，专利权一向只授予技术发明专利。换句话说，就是只有技术才有可能取得专利权的资格。直到20世纪80年代，美国最高法院裁定的一个授予一种能消化油脂的细菌有机体成为专利品的判例，才打开了生物可以被授予专利权的大门。此后，微生物、基因、细胞、器官、胚胎、商业方法与规则纷纷成为了发达国家跨国大公司的专利对象。在世界经济全球化和一体化的过程中，这些跨国大公司纷纷凭借手中拥有的这些专利向广大发展中国家“施压”。尤其是拥有很多治疗艾滋病医药专利的大公司。尽管专利来源和药品原材料中大部分来自发展中国家，但它们在收取高额专利许可费时，却并不手软。这样直接导致了发展中国家患有艾滋病的人因得不到治疗，而大量死亡。通过以上列举，不难看出，专利权的扩张给发达国家中拥有资金、技术优势的跨国公司带来的是源源不断的利润，而给其他人，乃至整个人类社会带来的却是“灾难”。一方面，专利权越来越集中于少数大型跨国公司手中，而这很容易破坏正常的合法竞争，造成市场的垄断。另一方面，生物专利的授予，即：发达国家生物公司在野生物种和遗传基因资源上的“跑马圈地”，从某种程度上讲，将会严重破坏地球原有的生物的多样性，只会造成生物的单一，而最终会毁灭整个地球。这不是危言耸听。因此，专利权的这种“极度”扩张，不得不引起注意，引发全人类的质疑。
面对疑惑，我们首先从包括专利制度在内的整个知识产权法律制度入手，来仔细研究并领悟知识产权法律制度的真谛。知识产权法律制度的建立，如同其他法律制度的创立一样，也有着深厚的根基，即：将人与经济和社会的关系以可能的最佳方式组织起来，以对有限的可利用的资源进行公平、合理分配的整体性原理。它是知识产权法律制度建立的社会和经济性原理。在此基础上，知识产权法律制度才得以最终确立，并延伸分为三个基本宗旨：（1）保护发明人和创造人的合法权益，同时防止其权利滥用；（2）保护一定的智力劳动投资；（3）鼓励社会创造与发明。可以说，包括专利制度在内的整个知识产权法律制度其宗旨在于为整个社会带来利益，促进社会的前进与发展。很显然，包括专利权在内的整个知识产权扩张，都从根本上违背了这一制度创设的宗旨，从而沦落为发达国家跨国公司垄断全球市场的工具，而这也必然会反作用于整个“扭曲”的知识产权法律制度。正如有的学者曾经提到的，“牺牲社会公众获取智慧信息的限制是为了使智慧信息得以更多的被表达；牺牲最少的利益是为了获取更大的利益。这就是知识产权特别权利必须保护的”正当理由“，也是它正当性的前提。”①事实正是这样，不断扩张的知识产权，必然会失去其受法律保护的合法正当性，从而也必然从根本上动摇整个知识产权法律制度的根基。
通过上面的分析，很明显可以看出，以专利权为首的整个知识产权权利的扩张，其背后是有着深层次的经济利益所驱动的。发达国家跨国公司凭借手中拥有的技术和资金优势，在获取大量的专利后，便纷纷转向向发展中国家的企业出售专利、收取高额的专利许可费，从而最终利益受害的仍然是广大发展中国家的广大人民。
保护知识产权，不应过分讲究“民族主义”或“打民族牌”，这历来是倡导知识产权强法律保护的群体的声音。确实，在科学技术日益发展的当代，发展经济理应充分重视并保护知识产权，目前给予知识产权正当和必要的法律保护是很有必要的。尊重、保护知识产权也必将对社会经济的不断向前发展有着重要的积极促进作用。但是不是保护知识产权，就绝对无条件的呢？不是。下面可以从马克思主义的最基本的社会原理——经济基础与上层建筑的相互关系来解释。马克思主义的这条基本原理认为：在特定的社会中，经济基础决定上层建筑，上层建筑独立于经济基础，同时又会反作用于经济基础。从中我们可以看到，知识产权法律制度作为法律制度的一种，独立于当代社会的经济之上，但又不可避免的要受当代社会的经济基础所决定，因为它毕竟产生、发展于一定社会的经济和技术条件之上，并必然的要受特定社会的经济和技术条件的限制。但同时，作为上层建筑的一部分，又必然会反作用于拥有特定经济和技术条件的特定社会。显然，过分对知识产权给予法律保护的制度，因为其脱离于产生该制度的特定社会，从而最终必将损害整个社会的经济基础，即特定社会的经济和技术条件。“过犹不及”作为一句古谚，同样也适用于知识产权的法律保护。
知识产权权利的不断扩张和日益加强的法律保护，是当今世界国际知识产权保护的一个趋势。作为发展中国家的一员，作为弱势的一方面对这样的社会发展，是否就只能“作以待毙”了呢？肯定不行。那麽是否可以就消极等待，等待有一天知识产权的保护水平降下来呢？当然也不行。面对跨国公司日益咄咄逼人的知识产权扩张的态势。我们应一方面要充分利用世界知识产权组织、联合国贸易发展促进委员会等类似的国际组织，伸张正义，要求发达国家给予发展中国家特别优惠（中国入世时，就是以发展中的市场经济国家加入的），另一方面在国内也要积极应对，加大知识产权的宣传力度，广泛普及知识产权知识，提高企业对科技研发的投入，鼓励人们积极发明和创造，提高国家的自主知识产权研发水平。同时，加快制定一系列有效保护市场经济秩序的法律，如《反垄断法》等，充分利用与国际接轨的各项法律和社会制度保护国家和公民的合法权益，积极采取面对专利权扩张现实的有针对性和有效的应对措施。


① “知识产权须经对价才能衡平“ 徐碹， 《法制日报》 2003年2月20日，9版。

广东省汕头市人民政府


第111号


《汕头市档案管理办法》已经2009年8月17日汕头市人民政府第十二届四十六次常务会议审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　市　长

　　　　　　　　　　　　 二〇〇九年九月一日


汕头市档案管理办法

第一条　为加强档案的收集、管理，有效地保护和利用档案，根据《中华人民共和国档案法》、《广东省档案条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条　本市行政区域内档案的收集、管理、保护和利用等活动，适用本办法。
前款所称档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像、电子文件等形式的历史记录。
第三条　各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经济和社会发展规划，统筹安排发展档案事业所需经费，促进档案事业的发展。
各级人民政府应当加强档案信息化建设，实行统一规划和管理。
第四条　市档案行政管理部门主管本市档案工作，对本市档案工作进行监督和指导。
区（县）档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，业务上接受市档案管理部门的监督和指导。
第五条　机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当建立健全档案管理制度，集中、统一管理本单位的档案，为本单位依法开展档案工作提供必要的保障条件，并对下属单位的档案工作进行监督指导。
档案工作人员应当接受档案管理岗位培训，具备相应的档案管理专业知识。
第六条　各级各类档案馆、档案室等档案机构的设置应当符合国家和省、市的有关规定。
第七条　综合档案馆收集档案的范围，由同级档案行政管理部门规定，报同级人民政府批准。
专门档案馆收集档案的范围，由专业主管部门会同市档案行政管理部门规定。
部门档案馆收集档案的范围，由其主管部门规定，报市档案行政管理部门备案。
第八条　综合档案馆应当编制被接收单位的名册，建立科学的进馆序列。
第九条　机关和人民团体应当结合本单位职能和工作实际，依法编制本单位的文件材料归档范围和文书档案保管期限表，经同级档案行政管理部门审查同意后执行。
中央和省驻汕垂直单位应当结合本单位工作实际，依法编制本单位的文件材料归档范围和文书档案保管期限表，报市档案行政管理部门备案。
第十条　机关、人民团体、国有企业事业单位和其他国有单位的档案列入国有资产管理范围。
从事公务的工作人员在履行公务中形成的档案，应当及时移交本单位档案机构或者档案工作人员集中管理，不得据为己有或者拒绝归档。
第十一条　机关、人民团体、国有企业事业单位和其他国有单位应当按照下列规定向档案馆移交档案：
（一）列入市综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满20年的，向市综合档案馆移交；
（二）列入区（县）综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满10年的，向区（县）综合档案馆移交；
（三）列入专门档案馆收集范围的档案，自形成之日起满六个月的，向专门档案馆移交；
（四）列入部门档案馆收集范围的档案，自形成之日起的次年6月30日前，向部门档案馆移交。
经档案馆和档案保管单位协商同意，档案可以提前移交进馆。
第十二条　对本地区重大活动形成的档案，重大活动的主办单位或者承办单位应当及时收集、整理，并在活动结束后3个月内向同级综合档案馆移交。
第十三条　被撤销单位的档案，应当向被撤销单位的主管部门或者同级综合档案馆移交；被合并单位的档案，应当向合并后的单位或者同级综合档案馆移交。
第十四条　向档案馆移交档案时，应当将档案、检索工具、参考资料以及相应的电子文本一并移交。
第十五条　行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织依法主动公开政府信息的，应当自公开信息之日起五日内，向同级综合档案馆提供该政府信息。
第十六条　有下列情形之一的，有关部门应当及时通知档案行政管理部门对档案作相应处理，并接受档案行政管理部门的监督指导:
（一）行政区划变动的;
（二）机关、人民团体和国有事业单位设立、变更或者撤销的；
（三）国有企业资产与产权变动的；
（四）对本地区的重大建设项目、重大科学技术研究、技术改造项目以及有关普查项目予以立项或者实施的；
（五）本地区举办重大活动的。
第十七条　各级人民政府投资主管部门组织或者委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目，由同级档案行政管理部门依法组织有关单位进行项目档案验收；未经项目档案验收或者验收不合格的项目，不得进行或者通过项目的竣工验收。
第十八条　对建设工程、重要设备购置和更新、技术改造以及科学技术研究等项目进行验收、鉴定时，应当通知本单位的档案工作机构对项目档案管理进行指导，并对项目档案进行验收。
第十九条　市和区（县）的重大建设项目、重大科学技术研究项目、技术改造项目以及重大活动实行档案登记管理制度，项目主管部门、重大活动主办单位或者承办单位应当按照有关规定填写相关表格，报同级档案行政管理部门。
第二十条　国有企业资产与产权发生变动时，应当妥善保管好相关档案、文件材料及检索工具，并按隶属关系及时报告企业主管部门和档案行政管理部门，申请档案处置事宜。
第二十一条　各级各类档案馆、档案室等档案机构应当注意收集专门档案、名人档案、地方特色档案、特殊载体档案和实物档案。
第二十二条　综合档案馆对反映本地区重大活动和重大事件的档案应当及时收集进馆，对本地区的重大活动应当拍摄录制，对散存在国外、境外的本地区有关重要历史档案，应当采取措施收购或者征购进馆。
第二十三条　鼓励公民建立家庭和个人档案。
个人收集档案不得损害国家的安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。
第二十四条　鼓励社会组织和个人向综合档案馆、专门档案馆捐赠档案。综合档案馆、专门档案馆对档案的捐赠者可以颁发捐赠证书，并给予奖励。
第二十五条　档案所有者在档案馆寄存档案的，应当与档案馆签订寄存合同。未经档案所有者同意或者授权，档案馆不得向他人提供利用或者擅自公布。
属于国家所有的档案，不得交由境外机构保管和寄存。
第二十六条　各级各类档案馆、档案室等档案机构应当建立健全档案管理制度，配备适宜档案保管和利用的馆库、设施和设备。
第二十七条　综合档案馆应当建立档案电子信息网站，组织编辑出版档案史料，简化查阅手续，为档案的利用提供方便。
利用档案的收费标准，按照国家有关规定执行。
单位和个人查阅其移交、捐赠、寄存的档案，档案馆应当优先、无偿提供。
第二十八条　综合档案馆、专门档案馆保管的经济、科学、技术、文化等类型档案应当依法及时向社会开放，并定期公布开放档案目录，国家和省另有规定的除外。
第二十九条　单位和个人在利用档案时，不得在档案上进行勾画、涂改或者剪裁、抽取等改变档案原貌的行为。
第三十条　区（县）综合档案馆、专门档案馆、部门档案馆以及其他档案机构，应当依法定期向市综合档案馆报送档案的电子目录。
第三十一条　单位和个人对档案界定及进馆范围有异议的，由市档案行政管理部门按照档案管理的有关规定做出决定，并书面通知有关单位和当事人。
第三十二条　各级人民政府及档案行政管理等部门，对在档案工作中做出显著成绩的单位或者个人，应当给予表彰或者奖励。
第三十三条　违反本办法规定的，由档案行政管理部门按照《中华人民共和国档案法》、《广东省档案条例》等法律法规的规定予以处罚；对有关责任人员由主管部门或者有关单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条　本办法自2009年10月1日起施行。1998年10月9日汕头市人民政府令第21号公布的《汕头经济特区档案管理办法》同时废止。